半岛综合app官网客户端下载易天股份：华林证券股份有限公司关于深圳市易天自动化设备有限公司2023年度定期现场检查报告

　　半岛综合app官网客户端下载半岛综合app官网客户端下载华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“我公司”）作为深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称“易天股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，于2023年11月28日至2023年11月30日易天股份进行了定期现场检查。现将检查情况汇报如下：

　　保荐机构名称：华林证券股份有限公司 被保荐公司简称：易天股份（300812）

　　现场检查手段：查看公司公开披露的信息；查阅最新的公司章程、三会议事规则以及本期更新的内部控制制度；查阅三会相关文件，包括通知、议案、表决票、会议记录、决议等；与部分董事、高管进行访谈；走访公司主要办公经营场所。

　　3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是

　　5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 是

　　7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 不适用

　　现场检查手段：查阅公司内部审计部门报告、审计委员会文件；对内部审计部门负责人进行访谈。

　　2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） 不适用

　　4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 是

　　5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 是

　　6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是

　　7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 是

　　8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 是

　　9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 是

　　10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） 是

　　11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 是

　　现场检查手段：查阅公司信息披露的相关制度；查阅公司的信息披露索引及相关公告和报备文件；访谈公司部分董事、高管；查阅公司投资者关系活动记录及相关文件。

　　5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 是

　　现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、对外担保相关的审批文件以及支持性文件；查阅公司及主要子公司的账簿。

　　1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 是

　　2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 是

　　8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 不适用

　　现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度以及监管协议；查阅公司募集资金使用计划；相关的董事会、监事会、股东会会议文件；核对募集资金账户对账单；查阅募集资金明细账簿，抽查大额募集资金使用的原始凭证；对相关人员进行访谈；查看公司募集资金投资项目现场。

　　4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 是

　　5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 不适用

　　6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 是

　　现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅同行业公司披露信息；与部分董事、高管进行访谈。

　　现场检查手段：查阅公司上市前公司及股东所做出的承诺；查阅公司公开披露的信息。

　　现场检查手段：与部分董事、高管进行访谈；查阅公司公开披露的信息；查阅公及主要子公司的账簿，对大额交易抽查原始凭证。

　　6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 不适用

　　经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，易天股份在上述现场检查事项范围内，不存在问题。