半岛综合app官网客户端下载智立方：民生证券股份有限公司关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司2023年定期现场检查报告

　　半岛综合app官网客户端下载半岛综合app官网客户端下载现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司章程及各项规章制度；与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；对公司主要生产经营场所进行现场查看。

　　3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √

　　5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所相关业务规则履行职责 √

　　7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √

　　现场检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。

　　2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √

　　4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √

　　5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √

　　6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √

　　7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 √

　　8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √

　　9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √

　　10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如公司适用） √

　　11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 √

　　露制度及信息披露文件；查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；查阅公司总经理办公会会议记录；与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。

　　5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √

　　现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。

　　1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √

　　2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √

　　8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程序和披露义务 √

　　入自筹资金等事项的审议程序及公告文件；查阅公司募集资金管理制度及审批文件；查阅募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证；访谈公司高级管理人员、财务部门人员，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。

　　4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 √

　　5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 √

　　6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 √

　　现场检查手段：查阅公司披露的定期报告资料，了解公司业绩情况；查阅行业研究报告，同行业上市公司的定期报告资料，与公司进行对比分析；与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解公司业务发展情况。

　　现场检查手段：关注公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露；对公司高管进行访谈，了解公司及公司股东的履行承诺情况。

　　现场检查手段：对公司管理层及有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；

　　6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 √